《碳排放權交易管理辦法（試行）》已于2020年12月25日由生态環境部部務會(huì)議審議通過(guò)，現予公布，自2021年2月1日起(qǐ)施行。

　　部長(cháng) 黃潤秋

　　2020年12月31日

　　碳排放權交易管理辦法

　　（試行）

　　第一章  總  則

　　第一條  爲落實黨中央、國(guó)務院關于建設全國(guó)碳排放權交易市場的決策部署，在應對(duì)氣候變化和促進(jìn)綠色低碳發(fā)展中充分發(fā)揮市場機制作用，推動溫室氣體減排，規範全國(guó)碳排放權交易及相關活動，根據國(guó)家有關溫室氣體排放控制的要求，制定本辦法。

　　第二條  本辦法适用于全國(guó)碳排放權交易及相關活動，包括碳排放配額分配和清繳，碳排放權登記、交易、結算，溫室氣體排放報告與核查等活動，以及對(duì)前述活動的監督管理。

　　第三條  全國(guó)碳排放權交易及相關活動應當堅持市場導向(xiàng)、循序漸進(jìn)、公平公開(kāi)和誠實守信的原則。

　　第四條  生态環境部按照國(guó)家有關規定建設全國(guó)碳排放權交易市場。

　　全國(guó)碳排放權交易市場覆蓋的溫室氣體種(zhǒng)類和行業範圍，由生态環境部拟訂，按程序報批後(hòu)實施，并向(xiàng)社會(huì)公開(kāi)。

　　第五條  生态環境部按照國(guó)家有關規定，組織建立全國(guó)碳排放權注冊登記機構和全國(guó)碳排放權交易機構，組織建設全國(guó)碳排放權注冊登記系統和全國(guó)碳排放權交易系統。

　　全國(guó)碳排放權注冊登記機構通過(guò)全國(guó)碳排放權注冊登記系統，記錄碳排放配額的持有、變更、清繳、注銷等信息，并提供結算服務。全國(guó)碳排放權注冊登記系統記錄的信息是判斷碳排放配額歸屬的最終依據。

　　全國(guó)碳排放權交易機構負責組織開(kāi)展全國(guó)碳排放權集中統一交易。

　　全國(guó)碳排放權注冊登記機構和全國(guó)碳排放權交易機構應當定期向(xiàng)生态環境部報告全國(guó)碳排放權登記、交易、結算等活動和機構運行有關情況，以及應當報告的其他重大事(shì)項，并保證全國(guó)碳排放權注冊登記系統和全國(guó)碳排放權交易系統安全穩定可靠運行。

　　第六條  生态環境部負責制定全國(guó)碳排放權交易及相關活動的技術規範，加強對(duì)地方碳排放配額分配、溫室氣體排放報告與核查的監督管理，并會(huì)同國(guó)務院其他有關部門對(duì)全國(guó)碳排放權交易及相關活動進(jìn)行監督管理和指導。

　　省級生态環境主管部門負責在本行政區域内組織開(kāi)展碳排放配額分配和清繳、溫室氣體排放報告的核查等相關活動，并進(jìn)行監督管理。

　　設區的市級生态環境主管部門負責配合省級生态環境主管部門落實相關具體工作，并根據本辦法有關規定實施監督管理。

　　第七條  全國(guó)碳排放權注冊登記機構和全國(guó)碳排放權交易機構及其工作人員，應當遵守全國(guó)碳排放權交易及相關活動的技術規範，并遵守國(guó)家其他有關主管部門關于交易監管的規定。

　　第二章  溫室氣體重點排放單位

　　第八條  溫室氣體排放單位符合下列條件的，應當列入溫室氣體重點排放單位（以下簡稱重點排放單位）名錄：

　　（一）屬于全國(guó)碳排放權交易市場覆蓋行業；

　　（二）年度溫室氣體排放量達到2.6萬噸二氧化碳當量。

　　第九條  省級生态環境主管部門應當按照生态環境部的有關規定，确定本行政區域重點排放單位名錄，向(xiàng)生态環境部報告，并向(xiàng)社會(huì)公開(kāi)。

　　第十條  重點排放單位應當控制溫室氣體排放，報告碳排放數據，清繳碳排放配額，公開(kāi)交易及相關活動信息，并接受生态環境主管部門的監督管理。

　　第十一條  存在下列情形之一的，确定名錄的省級生态環境主管部門應當將(jiāng)相關溫室氣體排放單位從重點排放單位名錄中移出：

　　（一）連續二年溫室氣體排放未達到2.6萬噸二氧化碳當量的；

　　（二）因停業、關閉或者其他原因不再從事(shì)生産經(jīng)營活動，因而不再排放溫室氣體的。

　　第十二條  溫室氣體排放單位申請納入重點排放單位名錄的，确定名錄的省級生态環境主管部門應當進(jìn)行核實；經(jīng)核實符合本辦法第八條規定條件的，應當將(jiāng)其納入重點排放單位名錄。

　　第十三條  納入全國(guó)碳排放權交易市場的重點排放單位，不再參與地方碳排放權交易試點市場。

　　第三章  分配與登記

　　第十四條  生态環境部根據國(guó)家溫室氣體排放控制要求，綜合考慮經(jīng)濟增長(cháng)、産業結構調整、能(néng)源結構優化、大氣污染物排放協同控制等因素，制定碳排放配額總量确定與分配方案。

　　省級生态環境主管部門應當根據生态環境部制定的碳排放配額總量确定與分配方案，向(xiàng)本行政區域内的重點排放單位分配規定年度的碳排放配額。

　　第十五條  碳排放配額分配以免費分配爲主，可以根據國(guó)家有關要求适時引入有償分配。

　　第十六條  省級生态環境主管部門确定碳排放配額後(hòu)，應當書面(miàn)通知重點排放單位。 

　　重點排放單位對(duì)分配的碳排放配額有異議的，可以自接到通知之日起(qǐ)七個工作日内，向(xiàng)分配配額的省級生态環境主管部門申請複核；省級生态環境主管部門應當自接到複核申請之日起(qǐ)十個工作日内，作出複核決定。

　　第十七條  重點排放單位應當在全國(guó)碳排放權注冊登記系統開(kāi)立賬戶，進(jìn)行相關業務操作。

　　第十八條  重點排放單位發(fā)生合并、分立等情形需要變更單位名稱、碳排放配額等事(shì)項的，應當報經(jīng)所在地省級生态環境主管部門審核後(hòu)，向(xiàng)全國(guó)碳排放權注冊登記機構申請變更登記。全國(guó)碳排放權注冊登記機構應當通過(guò)全國(guó)碳排放權注冊登記系統進(jìn)行變更登記，并向(xiàng)社會(huì)公開(kāi)。

　　第十九條  國(guó)家鼓勵重點排放單位、機構和個人，出于減少溫室氣體排放等公益目的自願注銷其所持有的碳排放配額。

　　自願注銷的碳排放配額，在國(guó)家碳排放配額總量中予以等量核減，不再進(jìn)行分配、登記或者交易。相關注銷情況應當向(xiàng)社會(huì)公開(kāi)。

　　第四章  排放交易

　　第二十條  全國(guó)碳排放權交易市場的交易産品爲碳排放配額，生态環境部可以根據國(guó)家有關規定适時增加其他交易産品。

　　第二十一條  重點排放單位以及符合國(guó)家有關交易規則的機構和個人，是全國(guó)碳排放權交易市場的交易主體。

　　第二十二條  碳排放權交易應當通過(guò)全國(guó)碳排放權交易系統進(jìn)行，可以采取協議轉讓、單向(xiàng)競價或者其他符合規定的方式。

　　全國(guó)碳排放權交易機構應當按照生态環境部有關規定，采取有效措施，發(fā)揮全國(guó)碳排放權交易市場引導溫室氣體減排的作用，防止過(guò)度投機的交易行爲，維護市場健康發(fā)展。

　　第二十三條  全國(guó)碳排放權注冊登記機構應當根據全國(guó)碳排放權交易機構提供的成(chéng)交結果，通過(guò)全國(guó)碳排放權注冊登記系統爲交易主體及時更新相關信息。

　　第二十四條  全國(guó)碳排放權注冊登記機構和全國(guó)碳排放權交易機構應當按照國(guó)家有關規定，實現數據及時、準确、安全交換。

　　第五章  排放核查與配額清繳

　　第二十五條  重點排放單位應當根據生态環境部制定的溫室氣體排放核算與報告技術規範，編制該單位上一年度的溫室氣體排放報告，載明排放量，并于每年3月31日前報生産經(jīng)營場所所在地的省級生态環境主管部門。排放報告所涉數據的原始記錄和管理台賬應當至少保存五年。

　　重點排放單位對(duì)溫室氣體排放報告的真實性、完整性、準确性負責。

　　重點排放單位編制的年度溫室氣體排放報告應當定期公開(kāi)，接受社會(huì)監督，涉及國(guó)家秘密和商業秘密的除外。

　　第二十六條  省級生态環境主管部門應當組織開(kāi)展對(duì)重點排放單位溫室氣體排放報告的核查，并將(jiāng)核查結果告知重點排放單位。核查結果應當作爲重點排放單位碳排放配額清繳依據。

　　省級生态環境主管部門可以通過(guò)政府購買服務的方式委托技術服務機構提供核查服務。技術服務機構應當對(duì)提交的核查結果的真實性、完整性和準确性負責。

　　第二十七條  重點排放單位對(duì)核查結果有異議的，可以自被(bèi)告知核查結果之日起(qǐ)七個工作日内，向(xiàng)組織核查的省級生态環境主管部門申請複核；省級生态環境主管部門應當自接到複核申請之日起(qǐ)十個工作日内，作出複核決定。

　　第二十八條  重點排放單位應當在生态環境部規定的時限内，向(xiàng)分配配額的省級生态環境主管部門清繳上年度的碳排放配額。清繳量應當大于等于省級生态環境主管部門核查結果确認的該單位上年度溫室氣體實際排放量。

　　第二十九條  重點排放單位每年可以使用國(guó)家核證自願減排量抵銷碳排放配額的清繳，抵銷比例不得超過(guò)應清繳碳排放配額的5%。相關規定由生态環境部另行制定。

　　用于抵銷的國(guó)家核證自願減排量，不得來自納入全國(guó)碳排放權交易市場配額管理的減排項目。

　　第六章  監督管理

　　第三十條  上級生态環境主管部門應當加強對(duì)下級生态環境主管部門的重點排放單位名錄确定、全國(guó)碳排放權交易及相關活動情況的監督檢查和指導。

　　第三十一條  設區的市級以上地方生态環境主管部門根據對(duì)重點排放單位溫室氣體排放報告的核查結果，确定監督檢查重點和頻次。

　　設區的市級以上地方生态環境主管部門應當采取"雙随機、一公開(kāi)"的方式，監督檢查重點排放單位溫室氣體排放和碳排放配額清繳情況，相關情況按程序報生态環境部。

　　第三十二條  生态環境部和省級生态環境主管部門，應當按照職責分工，定期公開(kāi)重點排放單位年度碳排放配額清繳情況等信息。

　　第三十三條  全國(guó)碳排放權注冊登記機構和全國(guó)碳排放權交易機構應當遵守國(guó)家交易監管等相關規定，建立風險管理機制和信息披露制度，制定風險管理預案，及時公布碳排放權登記、交易、結算等信息。

　　全國(guó)碳排放權注冊登記機構和全國(guó)碳排放權交易機構的工作人員不得利用職務便利謀取不正當利益，不得洩露商業秘密。

　　第三十四條  交易主體違反本辦法關于碳排放權注冊登記、結算或者交易相關規定的，全國(guó)碳排放權注冊登記機構和全國(guó)碳排放權交易機構可以按照國(guó)家有關規定，對(duì)其采取限制交易措施。

　　第三十五條  鼓勵公衆、新聞媒體等對(duì)重點排放單位和其他交易主體的碳排放權交易及相關活動進(jìn)行監督。

　　重點排放單位和其他交易主體應當按照生态環境部有關規定，及時公開(kāi)有關全國(guó)碳排放權交易及相關活動信息，自覺接受公衆監督。

　　第三十六條  公民、法人和其他組織發(fā)現重點排放單位和其他交易主體有違反本辦法規定行爲的，有權向(xiàng)設區的市級以上地方生态環境主管部門舉報。

　　接受舉報的生态環境主管部門應當依法予以處理，并按照有關規定反饋處理結果，同時爲舉報人保密。

　　第七章  罰  則

　　第三十七條  生态環境部、省級生态環境主管部門、設區的市級生态環境主管部門的有關工作人員，在全國(guó)碳排放權交易及相關活動的監督管理中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，由其上級行政機關或者監察機關責令改正，并依法給予處分。

　　第三十八條  全國(guó)碳排放權注冊登記機構和全國(guó)碳排放權交易機構及其工作人員違反本辦法規定，有下列行爲之一的，由生态環境部依法給予處分，并向(xiàng)社會(huì)公開(kāi)處理結果：

　　（一）利用職務便利謀取不正當利益的；

　　（二）有其他濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊行爲的。

　　全國(guó)碳排放權注冊登記機構和全國(guó)碳排放權交易機構及其工作人員違反本辦法規定，洩露有關商業秘密或者有構成(chéng)其他違反國(guó)家交易監管規定行爲的，依照其他有關規定處理。

　　第三十九條  重點排放單位虛報、瞞報溫室氣體排放報告，或者拒絕履行溫室氣體排放報告義務的，由其生産經(jīng)營場所所在地設區的市級以上地方生态環境主管部門責令限期改正，處一萬元以上三萬元以下的罰款。逾期未改正的，由重點排放單位生産經(jīng)營場所所在地的省級生态環境主管部門測算其溫室氣體實際排放量，并將(jiāng)該排放量作爲碳排放配額清繳的依據；對(duì)虛報、瞞報部分，等量核減其下一年度碳排放配額。

　　第四十條  重點排放單位未按時足額清繳碳排放配額的，由其生産經(jīng)營場所所在地設區的市級以上地方生态環境主管部門責令限期改正，處二萬元以上三萬元以下的罰款；逾期未改正的，對(duì)欠繳部分，由重點排放單位生産經(jīng)營場所所在地的省級生态環境主管部門等量核減其下一年度碳排放配額。

　　第四十一條  違反本辦法規定，涉嫌構成(chéng)犯罪的，有關生态環境主管部門應當依法移送司法機關。 

　　第八章  附  則

　　第四十二條  本辦法中下列用語的含義：

　　（一）溫室氣體：是指大氣中吸收和重新放出紅外輻射的自然和人爲的氣态成(chéng)分，包括二氧化碳（CO2）、甲烷（CH4）、氧化亞氮（N2O）、氫氟碳化物（HFCs）、全氟化碳（PFCs）、六氟化硫（SF6）和三氟化氮（NF3）。

　　（二）碳排放：是指煤炭、石油、天然氣等化石能(néng)源燃燒活動和工業生産過(guò)程以及土地利用變化與林業等活動産生的溫室氣體排放，也包括因使用外購的電力和熱力等所導緻的溫室氣體排放。

　　（三）碳排放權：是指分配給重點排放單位的規定時期内的碳排放額度。

　　（四）國(guó)家核證自願減排量：是指對(duì)我國(guó)境内可再生能(néng)源、林業碳彙、甲烷利用等項目的溫室氣體減排效果進(jìn)行量化核證，并在國(guó)家溫室氣體自願減排交易注冊登記系統中登記的溫室氣體減排量。

　　第四十三條  本辦法自2021年2月1日起(qǐ)施行。